La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC, por sus siglas en inglés) anunció hoy que acusó al asesor de inversiones de BNY Mellon por hacer declaraciones erróneas y omisiones sobre las consideraciones ESG utilizadas para las decisiones de inversión en algunos de sus fondos mutuos, y llegó a un acuerdo con la compañía por una multa de $1.5 millones. .
Según la orden de la SEC, desde julio de 2018 hasta septiembre de 2021, la empresa afirmó que todas las inversiones en los fondos se habían sometido a una revisión de calidad ESG, aunque no siempre fue así. La SEC descubrió que varias inversiones en poder de ciertos fondos no tenían un puntaje de revisión de calidad ESG en el momento de la inversión.
Adam S. Aderton, codirector de la Unidad de Administración de Activos de la División de Cumplimiento de la SEC y miembro del Grupo de Trabajo, dijo:
“Los inversores se centran cada vez más en las consideraciones ESG al tomar decisiones de inversión. Como ilustra esta acción, la Comisión responsabilizará a los asesores de inversiones cuando no describan con precisión su incorporación de factores ESG en su proceso de selección de inversiones”.
El anuncio se produce cuando la SEC se mueve para aumentar el escrutinio de las afirmaciones de ESG que realizan los administradores de inversiones. A principios de este año, el presidente de la SEC, Gary Gensler, dijo que la comisión está analizando las reglas para los productos de inversión ESG, incluidas las divulgaciones para los administradores de fondos con respecto a los criterios utilizados y los datos utilizados para los productos etiquetados como “ESG”, “verde” o “sostenible”.
Sanjay Wadhwa, Director Adjunto de la División de Cumplimiento de la SEC y jefe de su Grupo de Trabajo sobre Clima y ESG, dijo:
“Los asesores y fondos de inversión registrados están ofreciendo y evaluando cada vez más inversiones que emplean estrategias ESG o incorporan ciertos criterios ESG, en parte para satisfacer la demanda de los inversores de dichas estrategias e inversiones. Aquí, alegamos que BNY Mellon Investment Adviser no siempre realizó la revisión de calidad ESG que reveló como parte de su proceso de selección de inversiones para ciertos fondos mutuos que asesoró”.
La declaración de la SEC indicó que BNY Mellon Investment Adviser no admitió ni negó los hallazgos.
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